j9九游会app:中国证券监督办理委员会深圳监管局行政处分决议书〔2022〕10号

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  广东省深圳市罗湖区笋岗大街田心社区梅园路128号招商开元中心03地块B座808

  刘昊，男，1986年10月出世，时任万鼎富通法定代表人、履行董事、总经理，住址：广东省深圳市罗湖区。

  根据《私募合作基金监督办理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办理办法》）的有关法律法规，我局对万鼎富通违背私募监督办理法规一案，进行了立案查询、审理，并依法向当事人告知了拟作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力，当事人未提出陈说、申辩定见。本案现已查询、审理完结。

  自2019年8月27日起至2022年2月16日，公司办理的万鼎富通人和一号私募股权合作基金（以下简称人和一号）、万鼎恒通一号私募股权合作基金（以下简称恒通一号）、万鼎富通君行七号私募股权合作基金（以下简称君行七号）等三支私募基金，悉数投向和其正（深圳）出资中心（有限合伙）、新余福昕出资办理合伙企业（有限合伙）、深圳坤行五号出资合伙企业（有限合伙）、深圳市坤行六号出资合伙企业（有限合伙）、深圳坤行七号出资合伙企业（有限合伙）等五个合伙企业（以下总称特别意图实体），在特别意图实体完成资金聚集和一致分配，私募基金的出资、收益分配均经过特别意图实体进行调集运作。私募基金产业在投向特别意图实体后，特别意图实体将其中部分资金转入出资标的，部分资金直接转至出资者用于分配出资收益，全体资金征集和收益分配上出现募新还旧特征。人和一号所征集资金自保管账户到账日至实践或方案退出日的期限为6至14个月，与底层出资标的出资期限不匹配，构成期限错配。人和一号、恒通一号、君行七号私募基金未依照出资标的的实践运营成绩或许收益状况向出资者分配收益，构成别离定价。

  综上，公司办理的人和一号、恒通一号、君行七号等三支私募基金，系展开具有调集运作、期限错配、别离定价等特征的资金池事务。

  上述违规现实，有私募基金合同、私募基金收益分配方案表、项目合作开发协议、说话笔录、银行资金流水等根据证明，足以认定。

  我局以为，万鼎富通上述行为归于《关于加强私募合作基金监管的若干规则》（证监会公告〔2020〕71号）第九条第一款第三项规则的制止性行为，违背了《私募办理办法》第二十三条第九项的规则。刘昊作为万鼎富通时任法定代表人、履行董事、总经理，是对公司上述违背相关规则的行为直接担任的主管人员。

  根据当事人违背相关规则的行为的现实、性质、情节和社会损害程度，根据《私募办理办法》第三十八条的规则，我局决议：

  上述当事人应自收到本处分决议书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督办理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：0162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人称号的付款凭据复印件送中国证券监督办理委员会行政处分委员会办公室和我局存案。当事人假如对本处分决议不服，可在收到本处分决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会请求行政复议，也可在收到本处分决议书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决议不中止履行。